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深交所期權"上線"首日券商忙開戶!一天192倍造富神話能否再上演?

發布時間:2019-12-11 來源:騰訊財經 作者:冠通期貨

[摘要]截至目前,已有85家證券公司、26家期貨公司開通股票期權經紀業務交易權限。從證券公司期權經紀業務客戶數量市場份額來看,招商證券、平安證券、廣發證券、海通證券、國泰君安證券分列前五位,招商證券累計開戶占市場份額的8.87%。


129日,深交所滬深300ETF期權終于迎來正式開戶!

據記者了解,各大券商積極備戰,中信證券、中信建投、銀河證券、國泰君安證券等券商均開通了線上開戶功能,并準備了簡單易懂的開戶指引。

就開戶數量而言,有龍頭券商首日開戶數量就達400余戶,銀河證券首日開戶量在300戶左右,而綜合實力排名前列的大券商開戶數量大多超過100戶。整體而言,開戶首日投資者熱情高漲。深交所期權新開戶普遍為個人客戶非現場加掛深圳期權賬戶。

值得注意的是,2月25日,購2月2800合約一天192倍的驚人漲幅,讓期權火爆了起來,自此50ETF期權的持倉量不斷刷出新高。目前上交所的50ETF期權持續火爆,截至12月9日收盤,50ETF期權的持倉量達到476.76萬張,保持在歷史新高附近。

對于券商而言,滬深300期權顯然也有著較大的客戶開拓空間。

有大券商首日開戶超過400戶

由于期權開戶門檻較高,深市期權賬戶開通主要針對的是已經開通滬市期權賬戶的投資者,所以各家券商開戶首日對開戶量都期待不高。要知道,上交所50ETF期權賬戶4年才開通了40萬戶。

據記者了解,截止9日下午4時,銀河證券共向中國結算申報開通深交所期權賬戶300戶左右,主要為個人客戶通過非現場加掛深圳期權賬戶,占比達97%

記者還了解到,有龍頭券商首日開戶數量400余戶,也有綜合實力排名前列的大券商開戶數量超過100戶,均為個人客戶非現場加掛深圳期權賬戶。

華鑫證券相關負責人表示,開戶首日已有多位投資者申請開戶,中國結算回報全部成功,其中包含機構客戶和個人客戶。小部分為新增開戶,其余客戶為原本就在華鑫證券開立上海股票期權賬戶的客戶。

此外,華鑫證券表示,目前已有包含機構和個人在內的近百名投資者通過華鑫證券向深交所進行程序化交易報備,整體投資熱情高漲。

據記者了解,在開戶過程中,投資者咨詢較多的問題關于開戶流程、適當性要求等問題,還有比如是否還需要檢驗資金、是否還需考試、交易費用等等。所有受訪券商相關負責人都表示,首日開戶順利,期權各項業務系統運行平穩。

“開戶當天,客戶咨詢比較多的是開戶資格、交易規則、限倉限購規則。進入實盤交易之后,適應交易品種的特性,尋找適合自身的交易策略是重點。”海通證券相關負責人表示。

海通證券認為,新增品種之后,期權的交易策略更加豐富,需要與私募機構、高凈值客戶在策略的多樣性方面,有更多的推薦建議,也是完善券商自身服務能力的一個機會。

光大證券相關負責人表示,經過前期一個月時間的宣傳和輔導,存量客戶對深市期權業務了解程度均好于預期,客戶尤其是滬市期權存量客戶投資熱情較高,在開戶過程中關于深市期權上線安排、限購額度等問題咨詢較多。同時,他表示,公司已在此次期權業務上線前制定了詳細的投資者教育工作計劃。零售業務總部及各個分支機構將以“線上+線下”的形式努力做實、做細期權投資者教育工作。

券商積極備戰,投資者熱情高漲

實際上,滬深300ETF期權作為深交所的首個期權品種,深交所的賬戶開立是市場的主要增量,券商積極備戰拼服務,欲將投資者吸引到各自帳下。

券商中國記者發現,包括中信證券、中信建投、銀河證券、國泰君安證券、中泰證券等一些綜合實力較強的大券商已開通了線上開戶功能。

9日一早,中信建投證券官方微信就推出了《增開深市期權賬戶指引》,即日起,可以通過蜻蜓點金APP在線申請增開深市期權賬戶,無需臨柜辦理。

根據開戶指引,辦理流程僅需4步,第一步:點擊“業務辦理—選擇深市期權開戶—確認賬戶信息—選擇您的深市A股賬戶”。第二步:進行身份信息驗證。第三步:簽署股票期權業務相關協議,即確認賬戶信息-簽署適當性表單-簽署合同-簽署風險揭示書。第四步:提交期權賬戶開戶申請。

12月8日,中泰證券微資訊也發布了齊富通APP能夠開通深市期權賬戶的信息。

國泰君安證券相關負責人也表示,開戶首日,投資者熱情高漲。剛過9點,就已經收到數十個深交所滬深300ETF期權開戶的申請。總體開戶順利,系統承載良好。

“早在上周,國泰君安便將各項開戶工作準備就緒,只待交易所開戶指令發出。目前,針對已在國泰君安開立滬市股票期權賬戶的投資者設立線上開戶渠道,默認此類投資者已滿足‘五有’條件,僅需確認‘一無’條件滿足即可。”該負責人表示。

據了解,興業證券提前在技術準備工作方面就做了部署,分為上線前期、部署測試及正式上線三大環節,多次組織全司晨會進行有關深市股票期權業務的培訓。客戶咨詢過程中最為關切的一共三類問題,一是如何開設深市期權賬戶;二是交易費用的問題;三是投資服務。

海通證券相關負責人則表示,公司對期權業務做了長期的投教工作,已經持續5年。對客戶的投教工作分初級、中級、高級,分層培訓,業務知識已經普及到每個分支網點的有實際期權交易需求的客戶。

實際上,前期海通證券總部在各片區已經組織多場業務培訓和投資者教育工作,累計客戶3600多名,員工1300人次。分支機構也組織當地客戶進行業務知識培訓、新品種宣傳。通常來說,參與滬市的期權投資者基本都會參與深市業務。

期權市場持續火爆,持倉量逼近500萬張

值得注意的是,今年以來ETF期權市場規模持續增長。

今年1-10月,50ETF期權累計成交量為4.99億張,遠超去年全年的3.16億張。日均成交量為248.11萬張,日均成交名義價值702.04億元,日均未平倉合約量314.14萬張,較2018年年底出現了大幅增長。

截至12月9日收盤,50ETF期權的持倉量達到476.76萬張,保持在歷史新高附近。其中認購持倉量為256.65萬張,認沽持倉量為220.11萬張。

期權市場的火爆無疑引發券商和期貨公司的關注,尤其是對經紀業務收入的提升。

截至目前,已有85家證券公司、26家期貨公司開通股票期權經紀業務交易權限。

截至今年10月底,從證券公司期權經紀業務來看,華泰證券、銀河證券、中信證券、國泰君安證券和招商證券排名前五。其中,華泰證券期權經紀業務成交量排名市場第一,累計成交量占市場份額達6.19%。

從證券公司期權經紀業務客戶數量市場份額來看,招商證券、平安證券、廣發證券、海通證券、國泰君安證券分列前五位,招商證券累計開戶占市場份額的8.87%。

值得注意的是,此次新增滬深300ETF期權合約,選取跟蹤滬深300指數規模最大的ETF產品作為標的,無論市場覆蓋面還是規模,均超過50ETF市場,這也意味著滬深300ETF期權在正式上市后,機構和個人參與情況值得期待。對于券商和期貨公司而言,顯然也有著較大的客戶開拓空間。

開戶有何要求?

12月7日,深交所正式發布股票期權相關業務規則及指南,包括《深交所股票期權試點交易規則》等10項規則和《深交所股票期權試點證券公司經紀業務指南》等4項指南。

深交所相關負責人表示,股票期權業務規則及指南發布后,將正式啟動期權經營機構交易權限開通、結算參與人賬戶開立及投資者開戶等工作,并發布做市商名單。希望期權經營機構繼續做好準備工作,規范有序組織投資者開戶,參與全網測試,積極開展投資者教育和培訓工作。

從深交所規則來看,深交所滬深300ETF期權對個人的開戶門檻,主要是“五有一無”,分別是:

第一,有資產、前20交易日日均資產50萬;

第二,有經驗、在證券公司開戶滿6個月且具備融資融券資格,或在期貨公司開戶6個月且有金融期貨交易經驗(股指期貨、國債期貨);

第三, 有模擬、完成指定模擬交易;

第四, 有知識、通過知識測試;

第五,有風險承受能力、風險評級相匹配且評估時間1年內;

第六,無不良、無不良記錄或市場禁入。

對普通機構則要求:

第一,100萬凈資產(財務報表);

第二,100萬賬戶凈資產(證券賬戶);

第三, 指定人員完成模擬交易;

第四,指定人員通過知識測試;

第五,風險承受能力匹配且評估時間在1年內;

第六,無不良和市場禁入。

對專業機構,則無以上要求。

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