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投資者適當性要求及流程

發布時間:2019-11-27 來源:原創 作者:冠通期貨

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二、適用范圍

投資者新開戶、存量客戶(201771日之前開戶)申請金融交易編碼、能源交易編碼、期權交易權限、休眠賬戶激活以及賬戶規范,均需完成投資者適當性評估。

 

三、評估所需資料

(一)普通投資者

1、資料清單

自然人:身份證

一般法人:營業執照

特殊法人:營業執照、私募基金管理人公示截圖

2、簽署文件

《投資者適當性風險告知書》

《普通投資者適當性匹配意見告知書》

(二)專業投資者

1、資料清單

①自然人:身份證;金融資產或者個人年均收入證明文件;投資經歷或者工作經歷證明文件

②一般法人:營業執照;最近1年末凈資產達標證明文件;最近1年金融資產達標證明文件;投資經歷證明文件

③特殊法人:營業執照、經營金融業務許可證、產品成立備案文件、開戶類型證明等身份資質證明材料

2、簽署文件

①《專業投資者申請書》(自然人和一般法人)

②《專業投資者告知及確認書》


四、評估流程

(一)注冊資料

1、登錄公司官方網站http://www.691757.tw/,點擊左側“適當性評估”鏈接;

2、按照要求填寫注冊信息進行注冊,并上傳持證照片,由公司客服人員審核。

 

(二)資料填報

1、審核通過后客戶通過手機驗證碼登錄并填報相關信息;

2、上傳證照圖片;

3、完成風險等級評估問卷;

4、系統生成客戶風險等級后,提交評估資料;

5、公司客服人員審核通過;

6、客戶通過系統確認評級結果。

 

(三)相關流程錄像

對風險揭示、風險等級匹配及投資者轉化等監管要求的過程,進行全程錄像并同步錄音。

 

(四)相關資料簽署

1、《投資者適當性風險告知書》;

2、《普通投資者適當性匹配意見告知書》(普通投資者使用);

3、《專業投資者申請書》(自然人和一般法人申請專業投資者使用);

4、《專業投資者告知及確認書》(專業投資者使用)。

注:自然人客戶通過互聯網云開戶時可同步完成投資者適當性評估及匹配。

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