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期權交易權限開通要求及流程

發布時間:2019-11-27 來源:原創 作者:冠通期貨

一、開戶所需資料文件:

(一)自然人客戶本人的身份證原件、復印件;

(二)一般單位客戶的法定代表人、開戶代理人、資金調撥人、指令下達人、結算單確認人的身份證原件、復印件(需加蓋公司公章);

(三)一般單位營業執照副本、組織機構代碼證副本、稅務登記證、銀行開戶許可證原件、復印件(需加蓋公司公章);

(四)一般單位需提供委托代理人授權書(需加蓋公司公章);

(五)一般單位需提供參與期權交易的內部控制、風險管理等相關制度(需加蓋公司公章);

(六)辦理銀期轉賬業務所需的結算賬戶信息(需加蓋公司公章);

(七)其他規定的資料。

 

二、開戶需具備的資格:

(一)賬戶申請開通權限前5個交易日結算后保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元;

(二)需自然人客戶本人/法人客戶指令下達人完成知識測評,并成績合格;

(三)具有至少10個交易日、20筆以上的期權仿真交易成交記錄;

(四)交易所要求的仿真期權到期日主動行權或放棄。

(五)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形;

(六)公司要求的其它證明文件。

 

三、開戶流程:

(一)自然人客戶本人/法人客戶開戶代理人完成投資者適當性評估測試,測試結果不低于C4級別。相關人員攜帶身份證明文件及相關單位證件和授權書,到期貨公司或者營業部臨柜辦理;

(二)完成身份證件、資金證明、交易記錄、行權記錄的核驗,并按照交易所要求,對未達到要求的行權記錄結果予以承諾并簽字確認。

(三)接受期權業務風險揭示、行權履約等相關業務規則講解培訓,并簽署《期貨交易風險說明書》(含期權風險揭示相關內容)

(四)需自然人本人/法人指令下達人完成期權知識測評,并成績合格。按照交易所要求,對測試結果予以承諾并簽字確認。

在其他期貨公司完成測試的,需提供加蓋其他公司合法有效印章的測試成績單。

(五)簽署《期權交易權限申請表》、《期權交易補充協議》等相關申請資料、文件。

(六)特殊單位客戶、做市商、最近三年內具有交易所認可的期權真實交易成交記錄的客戶以及交易所認可的其他特殊類型客戶開通期權交易權限的,需提供相關有效蓋章證明文件,并滿足除資金、交易及行權經歷、測試外的其他要求。

    注:1、開戶機構為交易所認可的特殊類型客戶申請交易編碼或開通交易權限的,可以不適用本指引關于可用資金要求、知識測試要求、交易經歷要求的相關規定。其他相關要求和辦理流程同一般單位部分。

    特殊類型客戶是指符合以下條件之一的交易者:

   (一)符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者;

   (二)已直接通過期貨公司申請并開通或開立特定品種交易權限或交易編碼,再通過其他期貨公司申請開通或開立特定品種交易權限或交易編碼的境內外交易者;

   (三)已開通或開立其他境內期貨交易場所特定品種交易權限或交易編碼的境內外交易者;

   (四)已具有金融期貨交易編碼的交易者;

   (五)已具有境內證券交易所期權交易權限的交易者;

   (六)近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的交易者;

   (七)交易所規定的其他交易者。

 

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